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股票市场介绍

什么是金融监管机构

金融监管部门
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什么是股票市场?

投资股票是我们为了抵抗通胀产生而做出的一项重要投资。这是我们从前一章中得出的结论。话虽如此,我们如何去投资股票呢?显示,在我们进一步讨论这个问题之前,了解股票运作的生态系统是非常重要的。

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就像我们去附近的商店或者一个超市去购买我们的日常生活品一样,我们也同样是去股市购买股票(被称为交易)进行投资。股市是每个想交易股票的地方。简单来说,交易就是买卖。出于实际目的,您不能在没有通过股市交易的情况下买卖像google这样的上市公司的股票。

股市的主要目的是帮助您方便交易。如果你是一个股票的买方,股市可以帮助你遇到卖方,反之亦然。

现在不像超市商店那样,股市并不存在于实体形式中。它以电子形式存在。您可以通过电脑进入市场,然后进行交易(买卖股票)。

此外,需要注意的是,您可以通过股票经纪商来进入股市。稍后我们将进一步讨论股票经纪商。

在美国主要有两个股票交易所组成股票市场。他们是纽约证券交易所(New York Stock Exchange) 及纳斯达克证券市场 (Nasdaq Stock Market) 。除了这两个交易所之外,还有一些像芝家哥证券交易所、太平洋交易所、费城证券交易所、波士顿证券交易所、辛辛那提证券交易所、美国国际证券交易所等。

股市参与者及监管

股市吸引了来自不同背景的个人和企业。任何在股市交易的人都被称为市场参与者。市场参与者可以分为不同的类别。市场参与者的一些类别如下:

  1. 零售参与者——这类人就像你和我一样在市场上交易。
  2. 境外参与者——例如这些人是中国人,但在中国境外。
  3. 机构参与者——这类是国家的大型企业。典型的例子如美国的高盛。
  4. 资产管理公司(AMC)——这类的典型参与者如东方、长城、信达和华融。
  5. 境外机构投资者——非本国实体公司,这些可能是境外资产管理公司,对冲基金和其他投资者。

总之,无论市场参与者都有哪些,每一个的目的都是一样的“进行有利可图的交易”。说白了,就是为了赚钱。

当涉及金钱时,人们的情感就会以贪婪和恐惧的形式高涨。人们很容易被陷入这些情绪,并参与到违反规则的行为中去。国内在这种扭曲的做法中占有相当大的份额。

鉴于此,股市需要能够制定游戏规则的人(通常被称为监管机构),并确保人们遵守这些规定,从而使市场成为每个人都公平的竞争环境。

金融监管机构

在美国,股市监管者被称为“美国证券交易监督委员会”,通常被简称为SEC,SEC的目的是促进股市的发展,保护散户投资者的利益,规范市场参与者和金融中介机构的活动。

一般SEC会确保…

  1. 证券交易所公平地开展业务
  2. 股票经纪商和中介经纪人公平地开展业务
  3. 参与者不参与违反规则的行为
  4. 企业不得利用市场过度利益自己(例如 萨蒂扬)
  5. 散户投资者的利益受到保护
  6. 大型投资者不应操纵市场
  7. 市场的整体发展

鉴于上述,SEC必须对以下实体进行监管。下面提到的所有实体都是直接参与股市,任何一个违反规定行为都会扰乱市场。

SEC为这些实体制定了一套规则和条例。实体应在SEC的法律框架内运作。SEC在其网站上也提供了适用于特定实体的具体规则。

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总结

主要内容

  • 股市是你想要进行股票交易的地方
  • 股市以电子方式存在,可以通过股票经纪商进入
  • 股市上有很多不同类型的市场参与者
  • 每个在市场上运作的实体都必须受到监管,而且只能在监管机构规定的框架内运作
  • SEC是美国证券市场的监管机构,他们制定法律框架,规范所有有兴趣在市场市场上运作的实体
  • 最重要的是,你需要记住,SEC知道你在做什么,如果你在市场上有什么可疑之处,他们可以把你列入黑名单

写在最后

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